成交近亿元！青岛两家私募机构因违规出借账户遭重罚

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　　在当前背景下，一些小型私募机构盈利能力堪忧，开始搞起了“副业”，对外出借私募产品账户，为场外配资提供便利，最后却弄了个“偷鸡不成蚀把米”。

　　6月25日，中国证券监督管理委员会青岛监管局(以下简称“青岛证监局”)发布了针对青岛裕瑞资产管理有限公司(以下简称“青岛裕瑞”)和青岛青石资产管理有限公司(以下简称“青岛青石”)的七项行政处罚和监管措施，彰显了对私募行业违规行为的零容忍态度。

　　根据青岛证监局的行政处罚决定书【2024】2号、【2024】3号和【2024】4号，青岛裕瑞和青岛青石因违规出借旗下私募产品的期货账户给个人从事期货交易，被查明累计交易1295笔，成交金额高达9266.74万元。两家私募机构因此被给予警告，并分别处以30万元的罚款。

　　具体而言，青岛裕瑞的私募基金产品裕瑞昌裕三号、裕瑞昌裕七号及瑞昌裕八号，以及青岛青石的众诚一号、众诚九号私募证券投资基金的期货账户，均被出借给个人公衍峰进行期货交易。这一行为不仅违反了《期货和衍生品法》的相关规定，也暴露了私募机构在内控机制和投资者保护方面的严重缺失。

　　受访人士认为，出借账户交易，导致交易真实性难以监管，责任无法追溯，容易造成市场秩序混乱。监管主体要持续加大监管处罚力度，做到全方位覆盖，堵住任何违规漏洞。

　　重大违规，青岛两私募为场外配资提供便利

　　6月25日，青岛证监局对两家私募机构及责任人进行处罚，共计开出7张罚单，包括3张行政处罚罚单和4张监管措施罚单。

　　经查明，青岛裕瑞和青岛青石因出借期货账户从事期货交易被给予警告，并分别处以30万元罚款。

　　同时，青岛裕瑞因存在以下两方面问题被采取出具警示函的监管措施：一是未妥善保存投资者适当性管理方面的记录；二是内控机制不健全，为场外配资活动提供便利，未自主管理相关产品，未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。

　　青岛青石还因存在以下两方面问题被采取责令改正的监管措施：一是未按照合同约定向投资者披露信息；二是内控机制不健全，交易风险控制机制存在缺陷，为场外配资活动提供便利，未自主管理相关产品，未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。

　　中基协数据显示，青岛青石资产2018年2月11日在协会登记备案，公司管理规模在5亿元以下。从周玉升的履历来看，也有着丰富的期货从业经历，其先后在国大期货、中州期货任职，之后在青岛盈升资产、青岛瓴金资本等机构任职。公司在中基协合计备案了超50多只私募产品。

　　另外，王书辉作为青岛裕瑞资产的法定代表人、董事长、总经理，对上述行为负有责任，青岛证监局也对其出具警示函。从王书辉的履历来看，有着丰富的期货从业经历，2007年7月至2010年5月期间，在美尔雅（600107）期货市场部担任居间人；之后相继在倍特期货、兴证期货、光大期货等营业部任职。

　　从中基协的备案数据来看，青岛裕瑞资产2019年7月24日在中基协登记备案，公司管理规模在5亿元以下，备案了23只产品，其中16只产品已经清盘。其中，存续的裕瑞广裕七号、裕瑞丰裕十号、裕瑞丰裕七号、裕瑞丰裕八号等产品，从今年一季报更新的信息来看，上述4只基金存续规模低于1000万元人民币。

　　从青岛裕瑞资产的股权结构来看，青岛安可森投资管理合伙企业(有限合伙)持股80%，宝钜投资顾问有限公司持股20%。天眼查数据显示，公司股东之一的宝钜投资顾问有限公司，成立于2009年，是一家以从事其他与存放银行职能相关的机构为主的企业。

　　监管从严，多主体受罚传递强烈警示信号

　　青岛证监局的这一系列处罚措施，体现了对私募行业监管的从严态势。

　　此次处罚不仅针对私募机构本身，还涉及了相关责任人的个人责任。相关责任人方面，青岛青石资管法定代表人、执行董事、总经理周玉升和青岛裕瑞资管法定代表人、董事长、总经理王书辉因未按照合同约定向投资者披露信息、内控机制不健全、为场外配资活动提供便利等原因被采取出具警示函的监管措施。此外，借用账户的公衍峰也被给予警告，并处以20万元的罚款。

　　知名财经评论员张雪峰指出，出借账户交易存在多方面的风险和危害，包括法律风险、合规风险、操作风险和投资者风险。通过一事多罚，青岛证监局向市场传递了强烈的警示信号，即任何违规行为都将受到严厉打击，以维护市场秩序和保护投资者利益。

　　青岛证监局的行动也表明，监管机构对私募行业的合规性要求日益严格，全方位问责机制正在形成。这不仅有助于净化市场环境，还将促使其他私募机构加强自律，避免类似违规行为的发生。

　　青岛裕瑞和青岛青石的违规出借账户行为受到了应有的处罚，同时也为整个私募行业敲响了警钟。未来，随着监管力度的不断加大，私募行业将迎来更加规范、健康的发展环境。

　　青岛财经日报/首页新闻记者高扬

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来源：青岛财经网

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